近日，湖北证监局对长江证券出具警示函。
经查，长江证券作为颂大教育主办券商，对颂大教育违规对外担保情况核查不到位，2018 年 2 月出具的《关于武汉颂大教育科技股份有限公司股票发行合法合规性意见》与实际情况不符；在持续督导阶段对募集资金违规对外担保情况核查不到位，未按照规定披露颂大教育2018年募集资金存放和使用情况的专项核查报告。
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翻阅公开监管资料，这并非长江证券今年收到的首张罚单。2026 年2 月，长江证券长沙晚报大道证券营业部因经纪人管理不到位，业绩考核激励不规范，产品退订管理不审慎，空白凭证及印章管理欠规范，廉洁从业管理不够全面，被湖南证监局出具警示函。
长江证券：近年来业绩稳增长江证券成立于 1991 年，是国内最早成立的证券公司之一。
2026年一季度，长江证券业绩延续稳健增长态势，当期实现营业收入33.67亿元，同比增长34.65%；归母净利润14.86亿元，同比增长51.73%，单季度盈利表现亮眼。
公司在年报中表示，公司严格落实监管新规要求，修订制度协议、升级管理系统、开展专项培训，完善“前中后”全链条风控体系，通过差异化管理担保品、强化风险监测等方式防范化解风险，增强客户服务的安全性与可靠性。
虽然公司整体经营业绩表现亮眼实盘百科，但从多起监管处罚来看，仍有多个环节暴露出内控漏洞，合规风控体系落地执行仍存在提升空间。
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